光大证券多次被监管部门警示

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随着注册制的全面实施，今年IPO依然维持较快的速度，不过IPO审核依然严格，部分券商IPO项目屡屡受挫。数据显示，截至13日，光大证券年内IPO过会率仅57.1%，远低于同行水平，7家公司上会仅有4家获得上市委通过，其中卓海科技、文依电气两家公司被否，而合众伟奇被暂缓审议，其IPO过会公司仅4家。

近年来，光大证券投行收入有所下滑。数据显示，去年光大证券投行业务手续费净收入为12.82亿元，同比下降27.75%，其中IPO承销保荐收入为5.33亿元，同比下降10.42%。2021年光大证券投行收入同比下降10.68%，IPO承销收入同比下降22.12%。

choice数据显示，在43家上市券商中，去年保荐代表流失最多的是光大证券。去年初，光大证券保代人数为174人，到了年末为136人，也就是说减少了38人。

记者注意到，今年以来，光大证券已因多项业务违规而被监管部门警示。

8月1日，广东证监局发布公告对光大证券云浮新兴荔园路营业部、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员工出具罚单，总计6张罚单。

6月6日，江苏证监局因光大证券作为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多处违规情形，对其采取出具警示函的行政监管措施。

6月1日，光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，被银行间市场交易商协会予以严重警告。

（文章来源：深圳商报）

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